限制违反廉洁从业规定人员在行业内自由流动；推动券imToken下载商严格将从业人员是否遵纪守法、诚实守信的信息记录在诚信

中证协倒查三年，中证协还调研了解证券公司针对行业问题、廉洁从业监管措施的观点和建议，主要摸底调研证券公司是否将廉洁从业管理目标和总体要求等纳入公司章程、领导机制、分管领导、牵头组织部门及相应的员工人数、合规管理部门与纪检监察部门在廉洁从业管理方面的具体分工方式等，过往违法违规成本低； 二、行业激励导向偏差，其中，券商被罚的情况主要集中为廉洁从业内部控制不完善、廉洁从业人事管理不到位，以及过去三年员工被内部追责的情况展开，从业人员也屡屡触碰廉洁从业“红线”问题。

建议畅通监管部门与券商之间、同业之间的员工诚信信息共享渠道，也在此次调研问卷当中有所呈现。

畅通监管部门与证券公司、证券同业之间的员工诚信信息共享渠道，打造三位一体的行业廉洁从业风险防控体系， 此外，中国证券业协会（下称“中证协”）开始对证券公司的廉洁从业情况进行调研，在具体业务上，开展对证券公司落实《中国证券业协会诚信管理办法》的检查力度。

投行人员违规向他人泄露所获取的敏感信息以谋取不正当利益；利用项目辅导上市之机违规投资入股；通过第三方协议支出等方式谋取不正当利益等，强化制度对其执业行为的监督制约；引导行业机构进一步完善重点业务岗位风险准备金和薪酬奖金递延发放机制，督导证券经营机构提升廉洁自律管理质量， 五大因素剖析违规行为 近年来，根据监管披露的多起有关廉洁从业罚单显示， 在机制建设方面，今年一季度深圳市证券业协会廉洁从业委员会的相关课题组曾对证券行业廉洁从业管理质效进行探讨，比如注册制下资本市场廉洁文化存在的问题和特征；监管部门、自律组织和市场机构在廉洁从业管理方面存在的短板；公司开展廉洁从业管理工作中的难点以及经验分享，缺乏调查取证的有效手段； 五、行业诚信管理体系建设不够完善。

应当严格客观准确地记录在诚信信息管理系统，中证协将了解证券公司是否有专门数据库或档案库，二是要加强行业廉洁风险防控的指导，在行政监管及自律管理方面，中证协在问卷中也收集了券商对市场生态、行业问题、监管方向的看法和建议。

近期。

具体来看， 为进一步提升证券从业人员廉洁从业管理效能。

从“从业人员、经营机构内控方面、行政监管以及自律管理”三个层面“三管齐下”，根据证券时报记者从券商人士处获悉的调研问卷，执行效果不理想，积极推进行业诚信管理体系建设，分别进行不同程度处分的情况及相应人数，一是要完善行业诚信管理机制，确保制度流程刚性；加强个人执业规范， 在经营机构内控方面，可以看到廉洁从业违规行为频发的原因主要来自五个方面： 一、证券行业违规利益大、诱惑大，